反洗钱 (AML) 合规计划

1. 公司政策

omegaproxy 致力于积极预防洗钱及任何促进洗钱的活动，以及资助恐怖主义或犯罪活动。本承诺符合《银行保密法》(BSA) 及其施行条例的所有适用要求。

我们的反洗钱政策、程序和内部控制旨在确保符合 BSA 法规和 FINRA 规则。我们将进行定期审查和更新，以适应法规和业务的变化。

我们承诺不披露 FinCEN 已向我们索取或获取信息的情况，除非为配合信息索取所必需。对于收到的国家安全函 (NSL)，我们将严守机密。收到 NSL 后提交的任何可疑活动报告 (SAR) 均不会提及 NSL 的接收或存在，仅关注检测到的可疑活动的客观事实和情况。

我们将警惕地监控账户活动，关注交易规模、金额、模式或类型的异常情况，并结合适合我们业务的风险因素和红旗指标（Red Flags）。

预示可能存在洗钱或恐怖融资的红旗指标包括但不限于：

1. 客户提供异常或可疑的身份证件，且无法轻易核实或与其他陈述/文件不一致。

2. 客户不愿或拒绝提供完整的客户尽职调查信息。

3. 客户拒绝说明合法的资金来源，或提供虚假、误导性或严重错误的信息。

4. 客户居住在以银行保密、避税天堂、高风险地点或冲突区著称的司法管辖区，或与此类地区的交易对手进行交易。

5. 客户难以描述其业务性质或缺乏所属行业的常识。

6. 客户曾被其他金融服务公司拒绝或终止合作关系。

7. 客户的法定地址或邮寄地址与多个其他看似无关的账户或业务相关联。

8. 客户似乎充当未披露委托人的代理人，但不愿提供相关信息。

9. 客户是信托、壳公司或私人投资公司，且不愿提供有关控制方和底层受益人的信息。

10. 客户为公众人物，或已知正面临刑事、民事或监管诉讼。

11. 客户维持多个无明显业务目的的账户。

12. 以涉及已知恐怖组织活动的法人实体名义开设账户。

13. 客户对公司遵守政府报告要求的情况表现出异常关注。

14. 客户试图说服员工不提交要求的报告。

15. 执法部门针对客户或账户发布传票或冻结信函。

16. 客户进行的交易价值极高，与其已知收入不符。

17. 客户希望进行的交易缺乏商业逻辑或明显的投资策略。

18. 证券交易在到期前无故撤销。

19. 客户不关注交易成本。

反洗钱合规负责人及其指定人员将确保妥善维护反洗钱记录，并按要求提交可疑活动报告 (SAR)。

我们将与结算公司密切合作以检测洗钱行为。如有必要，将交换信息、记录、数据和异常报告，以遵守反洗钱法律。

高级管理层已书面批准此反洗钱合规计划，认为其设计合理，足以实现并监控公司对 BSA 及其施行条例的持续合规性。