反洗錢 (AML) 合規計劃

1. 公司政策

omegaproxy 致力於積極預防洗錢及任何促進洗錢的活動，以及資助恐怖主義或犯罪活動。本承諾符合《銀行保密法》(BSA) 及其施行條例的所有適用要求。

我們的反洗錢政策、程序和內部控制旨在確保符合 BSA 法規和 FINRA 規則。我們將進行定期審查和更新，以適應法規和業務的變化。

我們承諾不披露 FinCEN 已向我們索取或獲取信息的情況，除非為配合信息索取所必需。對於收到的國家安全函 (NSL)，我們將嚴守機密。收到 NSL 後提交的任何可疑活動報告 (SAR) 均不會提及 NSL 的接收或存在，僅關注檢測到的可疑活動的客觀事實和情況。

我們將警惕地監控賬戶活動，關注交易規模、金額、模式或類型的異常情況，並結合適合我們業務的風險因素和紅旗指標（Red Flags）。

預示可能存在洗錢或恐怖融資的紅旗指標包括但不限於：

1. 客戶提供異常或可疑的身份證件，且無法輕易核實或與其他陳述/文件不一致。

2. 客戶不願或拒絕提供完整的客戶盡職調查信息。

3. 客戶拒絕說明合法的資金來源，或提供虛假、誤導性或嚴重錯誤的信息。

4. 客戶居住在以銀行保密、避稅天堂、高風險地點或衝突區著稱的司法管轄區，或與此類地區的交易對手進行交易。

5. 客戶難以描述其業務性質或缺乏所屬行業的常識。

6. 客戶曾被其他金融服務公司拒絕或終止合作關係。

7. 客戶的法定地址或郵寄地址與多個其他看似無關的賬戶或業務相關聯。

8. 客戶似乎充當未披露委托人的代理人，但不願提供相關信息。

9. 客戶是信託、殼公司或私人投資公司，且不願提供有關控制方和底層受益人的信息。

10. 客戶為公眾人物，或已知正面臨刑事、民事或監管訴訟。

11. 客戶維持多個無明顯業務目的的賬戶。

12. 以涉及已知恐怖組織活動的法人實體名義開設賬戶。

13. 客戶對公司遵守政府報告要求的情況表現出異常關注。

14. 客戶試圖說服員工不提交要求的報告。

15. 執法部門針對客戶或賬戶發布傳票或凍結信函。

16. 客戶進行的交易價值極高，與其已知收入不符。

17. 客戶希望進行的交易缺乏商業邏輯或明顯的投資策略。

18. 證券交易在到期前無故撤銷。

19. 客戶不關注交易成本。

反洗錢合規負責人及其指定人員將確保妥善維護反洗錢記錄，並按要求提交可疑活動報告 (SAR)。

我們將與結算公司密切合作以檢測洗錢行為。如有必要，將交換信息、記錄、數據和異常報告，以遵守反洗錢法律。

高級管理層已書面批准此反洗錢合規計劃，認為其設計合理，足以實現並監控公司對 BSA 及其施行條例的持續合規性。